日期:2019-05-17 09:42
名交易員和銷(xiāo)售人員在過(guò)去六年中操縱外匯市場(chǎng)和其他非法活動(dòng)，最終該銀行同意為其非法行為支付3.5億美元的罰款。
國(guó)外監(jiān)管部門(mén)對(duì)市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為有著極為嚴(yán)苛的處罰。此次被查的貨幣操縱案，歐盟早在2013年就開(kāi)始著手調(diào)查，此前歐盟方面還表示，如果銀行被認(rèn)定違反了歐盟的反壟斷規(guī)定，銀行面臨的罰款最高可達(dá)該行全球營(yíng)業(yè)額的10%。
國(guó)外對(duì)金融業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)有著較為嚴(yán)格的監(jiān)管要求，一旦違反規(guī)定被罰上億美元是家常便飯。中資金融機(jī)構(gòu)在海外就曾因違反反洗錢(qián)等規(guī)定也被罰上億美元，因此近年來(lái)海外經(jīng)營(yíng)的合規(guī)意識(shí)逐漸增強(qiáng)。一國(guó)有大行