他在當(dāng)日舉行的“期貨公司分類監(jiān)管座談會”上介紹，監(jiān)控中心主要是對期貨公司保證金以及期貨市場制度方面的執(zhí)行情況發(fā)出預(yù)警。從預(yù)警情況來看，三年來次數(shù)逐年明顯下降?？梢姡诸惐O(jiān)管評價(jià)實(shí)施三年以來，在促進(jìn)期貨公司合規(guī)經(jīng)營方面效果非常明顯。

    劉世源還表示，分類監(jiān)管對期貨公司做優(yōu)做強(qiáng)起到很大的促進(jìn)作用。期貨市場規(guī)模逐漸擴(kuò)大，期貨公司兩極分化比較明顯。在做優(yōu)方面，通過分類監(jiān)管，期貨公司在業(yè)務(wù)水平、技術(shù)水平等方面有了明顯提升。

    據(jù)介紹，今年期貨公司分類評價(jià)工作從2011年4月15日啟動，6月29日結(jié)束，一共約兩個(gè)半月的時(shí)間，期間經(jīng)歷了自評、初審、復(fù)核、審議等過程，結(jié)果已于近日通知了各地證監(jiān)局和全體公司。

    中國期貨業(yè)協(xié)會合規(guī)部主任紅妹介紹，這次評價(jià)是期貨公司分類監(jiān)管實(shí)施以來的第三次評價(jià)，證監(jiān)會期貨二部成立分類評價(jià)評審委辦公室，在公司自評、證監(jiān)局初審的基礎(chǔ)上，按照“雙人復(fù)核、小組交叉”的方式進(jìn)行復(fù)核，工作程序非常嚴(yán)格。此次分類評價(jià)，也是分類監(jiān)管制度修訂后的第一次評價(jià)。證監(jiān)會在廣泛深入征求市場各方意見的基礎(chǔ)上，對2009年頒布的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)》進(jìn)行了全面修訂，增加了評價(jià)指標(biāo)，使得分類評價(jià)更加客觀公正地反映期貨公司情況，促進(jìn)期貨公司規(guī)范健康發(fā)展，提升期貨行業(yè)服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)能力。

    多家期貨公司負(fù)責(zé)人也對分類監(jiān)管評價(jià)體系及效果給予了充分肯定和高度評價(jià)。廣發(fā)期貨總經(jīng)理肖成認(rèn)為，三年來分類監(jiān)管評價(jià)體系越來越完善，在促進(jìn)整個(gè)期貨業(yè)的發(fā)展和發(fā)揮服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)的功能等方面是不可忽視的，而且這種作用還不僅是以往，更多的體現(xiàn)在未來的發(fā)展方面。

    他認(rèn)為，最主要的效用是合規(guī)監(jiān)管會帶來行業(yè)的“四化”趨勢：第一，使得全國163家期貨公司戰(zhàn)略出現(xiàn)顯著分化，而且未來三到五年還會非常明顯；第二，促使期貨行業(yè)投資者結(jié)構(gòu)的優(yōu)化；第三，促使期貨公司與其集團(tuán)和股東同化，期貨公司將更多地依托股東和集團(tuán)來發(fā)揮其競爭能力。過去期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)多進(jìn)行的是一般性競爭，但最后期貨公司要保證核心競爭力，利用股東和集團(tuán)資源將是未來的趨勢；第四，促使優(yōu)質(zhì)公司業(yè)務(wù)規(guī)?；蜆I(yè)務(wù)國際化，這也是未來三到五年期貨行業(yè)明顯的發(fā)展趨勢。

    “我們對分類監(jiān)管促使期貨公司做優(yōu)做強(qiáng)做大的體會非常深刻，特別是在合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)文化建設(shè)方面有了明顯提升，從而塑造了期貨行業(yè)良好形象。”安糧期貨總經(jīng)理朱中文表示，分類監(jiān)管制度利于整個(gè)期貨公司對細(xì)分市場準(zhǔn)確的定位，提升了期貨行業(yè)服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶的水平，推動期貨公司在規(guī)范經(jīng)營的前提下進(jìn)一步健康快速發(fā)展。

    國投中谷期貨總經(jīng)理高杰表示，分類監(jiān)管引導(dǎo)行業(yè)增強(qiáng)了合規(guī)意識，逐步建立了誠信文化。“全員合規(guī)和全過程合規(guī)在期貨公司基本上深入人心。”她認(rèn)為，對一個(gè)金融服務(wù)業(yè)來講，合規(guī)意識是生存基礎(chǔ)。三年來，分類監(jiān)管的導(dǎo)向作用明顯，尤其對服務(wù)產(chǎn)業(yè)而言，導(dǎo)向作用比較強(qiáng)，效果比較明顯，而且，評價(jià)體系更加科學(xué)，評價(jià)程序越來越公平、公正，得到業(yè)界的高度評價(jià)。