健康發(fā)展的期貨行業(yè)，既包括了準(zhǔn)入把關(guān)、制度化規(guī)范期貨公司發(fā)展，也包括了對問題公司的清理和整頓。
    證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，在期貨市場制度不盡完善的歷史階段，期貨公司管理薄弱、法治意識淡薄，市場沉淀了一些長期停業(yè)公司和高風(fēng)險公司。監(jiān)管部門根據(jù)《期貨交易管理條例》，綜合運用多種監(jiān)管手段，先后對這些公司進(jìn)行了規(guī)范清理，全面清理整頓了期貨行業(yè)經(jīng)營秩序，促使全行業(yè)健康快速發(fā)展的局面形成。
    “在期貨公司風(fēng)險處置工作中，我們嚴(yán)格依法辦事，注重發(fā)揮各方及事務(wù)所等中介機構(gòu)的作用，實現(xiàn)了期貨公司平穩(wěn)退出，客戶合法權(quán)益有效保護(hù)。”該負(fù)責(zé)人說。
    期貨公司風(fēng)險處置工作涉及投資者、債權(quán)人、股東單位等各方面的利益，政策性強、敏感度高，如何有效地組織系統(tǒng)內(nèi)監(jiān)管力量、爭取地方政府和相關(guān)職能部門的支持配合、發(fā)揮市場中介機構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢，成為風(fēng)險處置工作平穩(wěn)有序開展的關(guān)鍵因素之一。
    據(jù)了解，在期貨公司風(fēng)險處置過程中，監(jiān)管部門堅持公開透明的原則，建立了良好的工作機制，統(tǒng)籌各方力量，構(gòu)建風(fēng)險處置的組織保障。成立了現(xiàn)場工作組、行政清理組、托管組等機構(gòu)，并逐一明確職責(zé)；搭建了“會機關(guān)指導(dǎo)、派出機構(gòu)實施、監(jiān)控中心支持、交易所配合”的風(fēng)險處置橫向組織保障體系。處置過程中，各組既各有側(cè)重，又在統(tǒng)一政策和要求下互相協(xié)助配合，形成強大合力，有力推進(jìn)了處置工作。同時，監(jiān)管部門還建立了與地方政府的溝通協(xié)調(diào)機制，及時通報情況，取得理解和支持，確保處置工作的順利進(jìn)行，維護(hù)社會穩(wěn)定。
    對處置中的重大、疑難問題，則組織有關(guān)方面反復(fù)研究論證，慎重決策，摸索出專家論證、集體決策的疑難問題處理模式。同時，在風(fēng)險處置工作中，監(jiān)管部門還引入律師和會計師等中介機構(gòu)的參與，充分發(fā)揮了中介機構(gòu)的作用。
    例如，在使用期貨投資者保障基金、甄別客戶權(quán)益的工作中，對于難以直接認(rèn)證的疑難問題，采取由律師出具法律意見書、會計師出具專項情況說明書、對相關(guān)知情人員進(jìn)行詢問談話筆錄等三方共同認(rèn)定的方法，既保證疑難問題及時解決，又防范化解了法律風(fēng)險。“事務(wù)所的工作不僅增強了專業(yè)性，降低了行政處置成本，提高了處置效率，也有助于風(fēng)險處置得到各利益相關(guān)方更多的理解和認(rèn)可，對于保證風(fēng)險處置順利完成發(fā)揮了重要作用。”這位負(fù)責(zé)人表示。
    另外，在開展期貨公司風(fēng)險處置工作中，監(jiān)管部門還嚴(yán)格依法辦事，程序公開透明，給予了相對人行政訴訟和復(fù)議的權(quán)利。
    原江蘇期望期貨和原弘信期貨因?qū)ψC監(jiān)會依法采取的注銷和撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可證的行政監(jiān)管措施決定不服，向有關(guān)人民法院提起了行政訴訟。對此，監(jiān)管部門高度重視，認(rèn)真組織，積極應(yīng)訴出庭、答辯。目前，上述案已由北京市高級人民法院做出終審判決，依法維持了證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定，駁回了當(dāng)事人訴訟請求。
    該負(fù)責(zé)人說，通過上述案件，我們充分認(rèn)識到依法行政的必要性，進(jìn)一步提升了依法行政理念，同時也認(rèn)識到執(zhí)法程序嚴(yán)格、公開透明的重要性，進(jìn)一步增強了嚴(yán)格執(zhí)法、提升監(jiān)管公信力的信念。