美國量化寬松的貨幣政策導(dǎo)致境外資金大量流入，顯然已經(jīng)引起相關(guān)部門的高度重視。在連續(xù)對部分違規(guī)辦理外匯業(yè)務(wù)的銀行、企業(yè)、個人進(jìn)行通報后，外匯局近日又向地方分局發(fā)布《關(guān)于加強外匯業(yè)務(wù)管理有關(guān)問題的通知》，旨在進(jìn)一步打擊隱藏在跨境資金中的“熱錢”。
　　《通知》要求，完善銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理，增加對銀行按收付實現(xiàn)制計算的頭寸余額實行下限管理。同時，調(diào)整出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查管理政策，下調(diào)出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查來料加工收匯比例至20%，嚴(yán)格辦理待核查賬戶資金結(jié)匯或劃轉(zhuǎn)手續(xù)。業(yè)內(nèi)人士分析，這實則就是收緊了對出口收匯的限制。
　　《通知》同時指出，嚴(yán)格金融機構(gòu)短期外債指標(biāo)和對外擔(dān)保余額管理，外匯局會通過交叉比對監(jiān)管數(shù)據(jù)和銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，監(jiān)測預(yù)警銀行違規(guī)借用短期外債與提供融資性對外擔(dān)保等情況，嚴(yán)格控制銀行超指標(biāo)經(jīng)營行為。
　　此外，銀行人士認(rèn)為《通知》對外資流入的監(jiān)管更趨于嚴(yán)格?！锻ㄖ分赋觯訌娡馍掏顿Y企業(yè)境外出資管理，進(jìn)一步明確實際繳款人與境外投資者不一致情況下的審核要求；加強境外上市募集資金調(diào)回結(jié)匯的真實性審核，嚴(yán)格支付結(jié)匯要求。
　　值得注意的是，《通知》最后一條加大了對違規(guī)銀行的處罰力度。對違反外匯管理規(guī)定導(dǎo)致違規(guī)資金流入的銀行，外匯局將依法予以罰款、停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)、通報批評等處罰，并追究負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員相關(guān)責(zé)任。
　　業(yè)內(nèi)人士坦言，這份處罰幾乎包含了外匯局能夠?qū)嵤┑乃刑幜P措施，算是相當(dāng)嚴(yán)格的，但對于違規(guī)者和違規(guī)行為，僅泛泛地表示為“違反外匯管理規(guī)定導(dǎo)致違規(guī)資金流入的銀行”，會讓銀行在實際操作中更趨于謹(jǐn)慎。