“這項研究揭示了壟斷金融集團(tuán)是如何占據(jù)世界經(jīng)濟核心位置。他們不是單兵作戰(zhàn)，而是緊密交織在一個復(fù)雜關(guān)系網(wǎng)中……而這個關(guān)系網(wǎng)將國家和普通民眾邊緣化了。”――《跨國公司控制網(wǎng)》

“占領(lǐng)華爾街”運動已從美國波及至全球。站在華爾街街頭的示威民眾高呼“我們99%的人不能再容忍1%人的貪婪和腐敗。”他們要求國會擺脫華爾街的控制，并調(diào)查華爾街的腐敗。這些聲音隨著運動愈演愈烈，演變成一種針對華爾街的“陰謀論”――金融大亨操縱的壟斷金融集團(tuán)通過資本自由流動控制了全球經(jīng)濟并繼而控制全球政治，導(dǎo)致貧富不均等資本主義弊端。雖然這種陰謀論流傳已久，但一直缺乏科學(xué)依據(jù)。

近日，瑞士學(xué)者用數(shù)學(xué)模型分析全球經(jīng)濟，發(fā)現(xiàn)造成全球市場動蕩原因來自147個擁有40%全球財富且高度關(guān)聯(lián)的金融機構(gòu)，但研究也指出金融集團(tuán)對財富追逐是經(jīng)濟動機而非控制世界。

分析4萬余家跨國公司

每一次出現(xiàn)經(jīng)濟危機，都會有大批經(jīng)濟學(xué)家和數(shù)學(xué)家試圖用數(shù)學(xué)模型等自然科學(xué)研究方法分析全球經(jīng)濟形勢的變化。

最近，瑞士聯(lián)邦理工學(xué)院的“復(fù)雜系統(tǒng)”理論學(xué)家，收集了一個由全球3700萬家公司以及投資方組成的數(shù)據(jù)庫，分析了43060家跨國公司和它們之間的股份所有權(quán)關(guān)系。他們依照所有權(quán)關(guān)系和營收建立一個模型，分析這些跨國公司中，哪些通過股權(quán)網(wǎng)絡(luò)控制其他公司，模型中還包括各家公司的經(jīng)營利潤，通過這些數(shù)據(jù)，繪制出了全球經(jīng)濟體整體圖景。

“復(fù)雜系統(tǒng)”是上世紀(jì)后半期出現(xiàn)的跨學(xué)科研究，其研究的是由個體之間關(guān)聯(lián)，造成無序或有序的系統(tǒng)。在很多系統(tǒng)中，個體在相互影響之下，令整體呈現(xiàn)出獨特的特性，這些系統(tǒng)，小到螞蟻王國、人腦神經(jīng)系統(tǒng)，細(xì)胞生物，大到全球變暖、能源和電信設(shè)施，網(wǎng)絡(luò)空間，同樣也適用于全球經(jīng)濟系統(tǒng)。

這次，“復(fù)雜系統(tǒng)”理論學(xué)家們采用的就是這種方法，即用多年來在自然界中使用的數(shù)學(xué)模型，來分析復(fù)雜全球經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)。“現(xiàn)實非常復(fù)雜，我們必須遠(yuǎn)離教條主義，不管是陰謀論者還是市場經(jīng)濟堅持者。”研究者詹姆斯?格拉特菲爾德說，“我們的分析是基于現(xiàn)實的。”

之前，已經(jīng)有一些研究發(fā)現(xiàn)，少數(shù)跨國公司掌握了全球經(jīng)濟的動脈，但此前的研究中，只指出了個別幾家公司，而且忽視了這些公司之間的關(guān)聯(lián)，所以，此前研究既未指出這些公司到底對全球經(jīng)濟產(chǎn)生了多大影響，也無法指出其到底是令全球經(jīng)濟更穩(wěn)定，還是更不穩(wěn)定。

“超級實體”緊密關(guān)聯(lián)

瑞士研究者分析了這些公司間的關(guān)系，認(rèn)為其中只有一小部分對全球經(jīng)濟起到了不均衡的控制作用，絕大部分是銀行。結(jié)果顯示在4萬多家跨國公司中，位居核心位置的是1318家公司，它們的股權(quán)相互交錯。1318家公司中，每個都與至少兩家公司有著關(guān)聯(lián)，平均下來，每家公司與20家公司關(guān)系密切。

這1318家跨國公司只占全球經(jīng)營經(jīng)濟收入20%，但通過共享股權(quán)，它們幾乎擁有“全部”全球經(jīng)濟，即全球最大規(guī)模的上市公司及制造業(yè)，因此算上這些，這1318家跨國公司控制了全球經(jīng)濟利潤的60%以上。

接著，這個科研小組又繼續(xù)深入拆解這張復(fù)雜關(guān)系網(wǎng)，他們發(fā)現(xiàn)，全球經(jīng)濟大動脈可追溯至一個由147家跨國公司組成的“超級實體”，它控制了全球經(jīng)濟中40%財富。這147家公司，大部分都是金融機構(gòu)，占前20位的公司包括巴克萊銀行、摩根大通和高盛集團(tuán)等著名金融機構(gòu)等，它們的所有權(quán)密集交織，像蜘蛛網(wǎng)般構(gòu)成一個強大實體。

格拉特菲爾德說，“實際上，整個經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)的40%被小于1%的公司所控制。”并且研究者還指出，這個經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)形成了一個“蝴蝶結(jié)”結(jié)構(gòu)，這個高度關(guān)聯(lián)的“超級實體”處于“蝴蝶結(jié)”中心。

研究有益經(jīng)濟穩(wěn)定

在評價這項研究時，倫敦大學(xué)的宏觀經(jīng)濟學(xué)家約翰?德雷菲爾說，這篇論文的價值并非在于論證少數(shù)人控制了全球經(jīng)濟，而在于其對世界經(jīng)濟穩(wěn)定的影響。

瑞士研究小組稱，權(quán)力的集中，本身并不存在是好是壞的問題，但這個緊密關(guān)聯(lián)的“超級實體”就不一定了。格拉特菲爾德稱，如同世界在2008年所見，這樣的網(wǎng)絡(luò)是不穩(wěn)定的，“一家公司經(jīng)營遭遇風(fēng)險，其影響會傳播開來。”“事情如此緊密關(guān)聯(lián)，這讓人不安。”曾為德國銀行做過顧問的“復(fù)雜系統(tǒng)”專家喬治?蘇吉哈拉說。

不過，對于這份研究，也有不少學(xué)者持有異議。“復(fù)雜系統(tǒng)”研究學(xué)者雅尼?亞姆表示，這份研究將所有權(quán)等同于控制，這個前提不一定正確。大部分公司的股權(quán)由基金經(jīng)理持有，他們部分擁有公司，但不代表他們控制了公司。需要更多分析來論證所有權(quán)對系統(tǒng)行為影響。

蘇吉哈拉認(rèn)為，這項研究關(guān)鍵在于通過對全球經(jīng)濟實力結(jié)構(gòu)的分析，可以有助于經(jīng)濟穩(wěn)定。經(jīng)濟學(xué)家可以找到系統(tǒng)中脆弱的地方，給出建議幫助預(yù)防未來可能發(fā)生的全球金融危機。他還為全球經(jīng)濟不穩(wěn)定提出一個解決方案，即目前反托拉斯規(guī)則只存在于國家層面，而如果上升至全球?qū)用?，就可以對這些大型跨國公司相互關(guān)聯(lián)起到限制作用。

“商業(yè)目的非控制世界”

這項研究雖證明大型金融集團(tuán)間相互關(guān)聯(lián)，但并不認(rèn)同“華爾街陰謀論”，研究認(rèn)為這個“超級實體”不太可能是控制世界的陰謀論產(chǎn)物。蘇吉哈拉說，這樣的結(jié)構(gòu)在自然界中普遍存在。

在任何一個系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中，新加入成員，往往會選擇和既有的成員高度關(guān)聯(lián)。另一“復(fù)雜系統(tǒng)”研究者丹?巴拉哈也表示，跨國公司互相購買股權(quán)，是出于商業(yè)目的，而非統(tǒng)治世界，而當(dāng)它們互相關(guān)聯(lián)起來時，財富也隨之集聚。在其他模型中，研究者也看到，金錢會自然流向關(guān)聯(lián)程度最高的成員組織。

“這份研究充分地證明，跨國公司自然而然形成了高度關(guān)聯(lián)的集團(tuán)，”蘇吉哈拉說。而巴拉哈也認(rèn)為，占領(lǐng)華爾街運動所宣稱的1%的人擁有最多的財富，事實上，只是自我建構(gòu)的經(jīng)濟活動中一個理性的步驟。

研究者還表示，關(guān)鍵問題在于這個“超級實體”如何使用政治權(quán)力。他們認(rèn)為，147家公司，由于數(shù)量太多，不太可能形成政治共謀。巴拉哈補充說，這些公司會互相競爭，也可能會為共同利益而傾向于不改變這樣的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，從而穩(wěn)固既得利益。

前20名擁有全球40%財富的銀行
　　1. 巴克萊銀行
　　2. 美國資本集團(tuán)公司
　　3. 富達(dá)管理及研究公司
　　4. 安盛集團(tuán)
　　5. 道富集團(tuán)
　　6. 摩根大通公司
　　7. 法通保險集團(tuán)
　　8. 美國先鋒集團(tuán)
　　9. 瑞士銀行
　　10. 美林公司
　　11. 威靈頓管理公司
　　12. 德意志銀行
　　13. 富蘭克林資源公司
　　14. 瑞士信貸集團(tuán)
　　15. 沃爾頓公司
　　16. 紐約梅隆銀行
　　17. 那提西銀行
　　18. 高盛集團(tuán)
　　19. 普萊斯地產(chǎn)基金
　　20. 美盛集團(tuán)